A história do Compliance – Parte 01
Atualmente, temos inúmeros mecanismos de Compliance a atender, como FCPA, BSA, LGDP e muitas outras siglas. Essa sopa de letrinhas pode parecer confusa para o leitor não acostumado, mas existe uma linha do tempo com acontecimentos reativos e proativos. Tudo começou em...
As nove iniciativas do Compliance
Manter um Programa de Compliance pede esforços de todos os níveis da organização. Em especial, da alta direção e da liderança da Governança Corporativa. Conforme veremos nesta Coluna, são nove as iniciativas que uma organização deve alimentar para que o...
Overview sobre Programa de Ética e Integridade
Ao longo do último ano, tenho comentado nesta coluna diversos saberes sobre Ética e Integridade. Há algumas semanas, uma leitora me pediu um panorama geral para a implantação de um Programa, afinal, ela está com essa incumbência em sua empresa. Em primeiro lugar, é...
Código de Conduta Ética
Formular um Código de Conduta Ética é um desafio que muitos gestores enfrentam ou já enfrentaram. Trata-se de uma grande responsabilidade, o pontapé inicial de um documento que, mesmo tendo a visão de que será aperfeiçoado ao longo do tempo, num processo de melhoria...
Ações Essenciais do C-Level para o Compliance
A Coluna desta semana é voltada para CEOs, diretores e empreendedores que têm que tomar decisões nas mais variadas disciplinas, como marketing, recursos humanos, finanças, contabilidade, compras e… Compliance! São pessoas que dirigem uma empresa com toda a...
O Tom que vem do Topo
Implementar uma cultura de Ética e Integridade é um desafio em qualquer organização. Sabemos que há um turnover natural de funcionários, bem como novas “tentações” e oportunidades capciosas nascendo a cada dia, o que obriga as equipes de RH e de Compliance a sempre...
Auditorias diversas no Compliance
Finalizando a série sobre as auditorias mais frequentes no compliance – veja primeira aqui e a segunda aqui –, falo sobre as demais auditorias, algumas atípicas, cujas necessidades podem passar desapercebido pelos clientes. Por isso, selecionei as mais importantes e...
Auditorias específicas no compliance
Continuando minha breve explanação sobre auditorias – você pode ver a primeira parte aqui –, cito aquelas que chamo de “específicas”, que tem foco num tema que, geralmente, se confunde com um ou mais departamentos. Essas são auditorias fundamentais, pois avaliam...