Consultoria Regulatória: AML, BSA e LGPD

Consultoria Regulatória: AML, BSA e LGPD

O cumprimento das leis e regulamentos nacionais e internacionais relacionados a compliance, consultoria regulatória, de conformidade e criminais, incluindo BSA, AML e OFAC, representa um desafio constante para instituições financeiras, corporações, empresas de private equity e hedge funds.

Os profissionais da Bi2 Partners trabalham com os clientes para evitar as armadilhas associadas à falta de conformidade na Lei de Sigilo Bancário (BSA), Anti-Lavagem de Dinheiro (AML), Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) e outros regimes de sanções financeiras.

Nossos especialistas trabalham em estreita colaboração com os clientes para fortalecer a governança em torno dos programas de combate à lavagem de dinheiro, a fim de minimizar os riscos impostos pelo comércio internacional em um ambiente regulatório elevado. Sua abordagem permite investigar minuciosamente possíveis violações das leis contra lavagem de dinheiro, incluindo a Lei do Patriota dos EUA, BSA – AML, OFAC, financiamento ao terrorismo e outros regulamentos de sanções.

Com décadas de experiência, nossas equipes são capacitadas para avaliar os programas de Know Your Client (KYC) e anti-lavagem de dinheiro, incluindo políticas e procedimentos, avaliação de tecnologia, como sistemas de interdição e monitoramento de transações; e realizar a devida diligência em clientes e contrapartes de alto risco para avaliar sua adequação a um relacionamento.

Adequação à nova Lei Geral de Proteção de Dados

A Bi2 Partners oferece ainda assessoria para conformidade com a nova Lei Geral de Proteção de Dados (LGPD), bem como a Lei de Proteção de Dados Europeia (GDPR), através da condução de auditorias internas e elaboração de relatórios de impacto para identificação de riscos na coleta, tratamento e armazenamento de dados pessoais, bem como o diagnóstico de gaps para conformidade com nova Lei, incluindo:

  • Análise do estado atual de privacidade com mapeamento dos processos, fluxos e tratamento de dados pessoais e/ou sensíveis
  • Revisão e adaptação de documentação e políticas
  • Aplicação de questionários e condução de entrevistas
  • Estruturação de plano estratégico de adequação
  • Implementação de um programa de conformidade com a LGPD
  • Treinamento e comunicação interna para capacitação de todos os envolvidos no acesso e manipulação dos dados (usuários internos ou externos)
  • Revisões e lookbacks de transações em larga escala
  • Condução de pesquisas e análises da KYC
  • Preparo de relatórios de atividades suspeitas e outros registros necessários
  • Aconselhamento de clientes e seus advogados com violações auto divulgadas aos reguladores
  • Análises independentes e revisões periódicas dos programas BSA-AML

Quer receber mais insights?